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Certificaciones Matrícula abierta

Certificación en Compliance CESCOM®. 2ª edición

Certificación

Del 7 de octubre de 2019 al 12 de febrero de 2020 Madrid

FINANZAS | Finanzas corporativas

FORMATO

Presencial

IDIOMA

Español

DURACIÓN

100 horas

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En qué consiste

La Ley Orgánica de Reforma del Código Penal, exige a todas las empresas diseñar e implantar programas internos y corporativos de prevención de comportamientos delictivos en la empresa. 

El Compliance Officer es precisamente el responsable del cumplimiento tanto de este marco regulatorio interno de la empresa, como de las restantes obligaciones jurídicas (penales o mercantiles) que afectan a la empresa. 

 

El objetivo de la Certificación en Compliance CESCOM® es analizar las funciones y competencias del Compliance Officer y enseñarle el proceso de diseño e implantación de las líneas estratégicas de lo que se conoce como Plan corporativo de prevención. Dicho plan debe incluir un sistema de vigilancia y detección preventiva de comportamientos inadecuados de la empresa, sus administradores, representantes y empleados, y debe ofrecer mecanismos de respuesta frente a la detección de los comportamientos irregulares.

 

Objetivos

  • Adquirir la formación necesaria para desarrollar funciones como Compliance Officer.
  • Capacitarse para la elaboración y seguimiento de programas de Compliance para las empresas.
  • Capacitarse en el seguimiento de los programas de prevención de delitos, y otros riesgos legales y normativos que afectan en el día a día de la actividad empresarial.
  • Conocer el contenido del sistema de responsabilidad penal de las personas jurídicas tras la entrada en vigor de la Ley Orgánica 1/2015, de reforma del Código Penal, así como el contenido de la eximente de cumplimiento normativo.
  • Conocer en profundidad la nueva regulación penal sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas y sus implicaciones en la gestión de la empresa.
  • Conocer las circunstancias en las que la empresa puede eludir esta responsabilidad penal.
  • Conocer el perfil y las funciones del Controller jurídico de acuerdo con los nuevos requerimientos legales.
  • Aprender a diseñar un plan corporativo de prevención y conocerás los principales sistemas de evaluación de riesgos penales.

 

Desde la reforma del Código Penal de 2010, las empresas pueden ser declaradas responsables jurídicamente por determinados delitos cometidos por sus administradores o empleados. Para una adecuada prevención de dicho riesgo, es necesario que lleven a cabo planes de prevención de cumplimiento normativo. En este punto, el papel del compliance officer es más necesario que nunca y aporta un valor diferencial en las empresas.

 

Su función se hace necesaria además por otras tantas novedades igualmente relevantes, como sucede con las que afectan a la regulación de protección de datos de carácter personal, entre otras. Todas estas modificaciones legislativas empujan a las empresas a crear o fortalecer sus modelos de cumplimiento para adaptarse a las nuevas obligaciones a las que van a tener que hacer frente.


A quién va dirigido

La Certificación en Compliance CESCOM®, está orientada a:

  • Asesores jurídicos y financieros
  • Abogados
  • Secretarios del Consejo de Administración
  • Directores Financieros
  • Directivos de empresas
  • Directores de Recursos Humanos
  • Auditores
  • Responsables de Departamentos de Control de Gestión
  • Gestores
  • Administrativos
  • Profesionales de otras áreas funcionales que por sus responsabilidades deban implantar los planes de prevención de delitos o asumir la condición de Compliance Officer
  • Personas que ejercen la función de Compliance sus conocimientos
  • Licenciados que se quieren especializar en Compliance para el ejercicio profesional de la función
  • Abogados y otros profesionales que quieren adquirir conocimientos de la función de Compliance
  • Responsables de Compliance que quieren ejercer la función en empresas de otros sectores
  • Profesionales que quieren acreditar sus conocimientos de Compliance ante las empresas y sus directivos
  • Auditores, responsables de control de riesgos, especialistas en forensic, consultores, etc, que desean adquirir conocimientos de Compliance


¿Dónde se imparte?

Calle Marqués de Villamejor, 5

Cómo llegar

Información de interés

El programa docente de la Certificación en Compliance CESCOM®, consta 100 horas de formación a través de los siguientes módulos:

  • MÓDULO I: Conceptos Generales de Compliance
  • MÓDULO II: Ética empresarial
  • MÓDULO III: Elementos esenciales de un programa de Compliance
  • MÓDULO IV: Norma UNE-ISO 19600 Sistemas de gestión de Compliance. Directrices
  • MÓDULO V: Liderazgo y cultura de Compliance
  • MÓDULO VI: Gestión del Riesgo de Compliance
  • MÓDULO VII: Gestión del riesgo de Compliance
  • MÓDULO VIII: Políticas de Compliance
  • MÓDULO IX: Comunicación, formación y sensibilización
  • MÓDULO X: Supervisión, monitorización e información
  • MÓDULO XI: Canales, investigaciones, medidas disciplinarias e incentivos
  • MÓDULO XII: Corporate Compliance – Prevención del riesgo penal de las personas jurídicas
  • MÓDULO XIII: Prevención del soborno y de la corrupción
  • MÓDULO XIV: Prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo
  • MÓDULO XV: Defensa de la Competencia
  • MÓDULO XVI: Prevención del abuso de mercado
  • MÓDULO XVII: Protección de datos de carácter personal y privacidad de la información
  • MÓDULO XVIII: Procedimientos de diligencia debida y prevención de conflictos de intereses
  • MÓDULO XIX: Protección al consumidor
  • MÓDULO XX: Compliance y las nuevas tecnologías

Una vez adquiridos todos los requisitos y conocimientos del programa, obtendrás el título de Especialista en Compliance, expedido por Afi Escuela de Finanzas.

Aquellos alumnos que no completen las pruebas recibirán un certificado de aprovechamiento.

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Virginia González

Socia Área Jurídica. AFI Analistas Financieros Internacionales

DIRECCIÓN ACADÉMICA

Gloria Hernández

Socia FinReg 360 del área de Regulación Financiera y Gobierno Corporativo. Licenciada en Derecho por la Universidad Complutense de Madrid. Master en Securities & Financial Regulation, por la Universidad de Georgetown, Washington DC.

DIRECCIÓN ACADÉMICA

José Luis Solís

Director Asociado del área de Servicios Financieros de Afi

Rocío Abalo Nogueira

Directora de Cumplimiento Normativo y Control Riesgos de Afin Compliance

Javier Aparicio

Socio de finReg 360

Elena Díaz Latorre

Chief Compliance Officer de Allfunds Bank

Elisabet Escayola Maranges

Head of Compliance for Spain de Degroof Petercam

Belén Gallegos

Responsable de Regulatory & Business Change Initiatives de Credit Suisse

Nuria Gómez Hervás

Socio Director de NGH Abogados y Asesores. Abogado y experto en Cumplimiento Normativo

Guillermo Guerra Martín

Socio. Gómez-Acebo & Pombo Profesor Titular de Derecho Mercantil URJC

Esperanza Hernández Cuadra

ExCompliance Officer banca y sector público Responsable Académica Instituto de Estudios de Compliance (ASCOM) Doctoranda en Universidad Pontificia de Comillas (Programa CETIS)

José Luis Piñar Mañas

Presidente de la Sección Tercera, de Derecho Público, de la Comisión General de Codificación

Pedro Suárez

Socio de Ramón y Cajal, responsable del departamento de Derecho de la Competencia

El número de plazas es limitado.

El precio de la matrícula del curso preparatorio para la Certificación en Compliance CESCOM®, es de 2.750 €.

Aquellas personas que forman parte de la comunidad Afi Alumni disponen de los Beneficios Alumni, y el importe de la matrícula será 2.500 €.

(Incluidos materiales oficiales y tasas de examen para la acreditación CESCOM®)

  • El pago deberá hacerse efectivo 15 días antes del comienzo del curso.

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