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Especialización Próxima realización

Novedades normativas. ¿Hasta dónde alcanzan sus funciones?

Diseño del plan y definición de controles

Próxima realización Madrid

FINANZAS |

FORMATO

Presencial - Streaming

IDIOMA

Español

DURACIÓN

9 horas

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En qué consiste

En el contexto actual no basta con tener designadas formalmente las Unidades de Cumplimiento Normativo y Gestión de Riesgos, sino que éstas deben ser eficaces; y por tanto, deben contar con un buen Plan de Trabajo que les permita ejecutar de forma eficaz los controles necesarios para la identificación, medición, y sobre todo, mitigación de los riesgos (legales, económicos, operativos, reputacionales, etc.) a los que se vería expuesta la Entidad.

 

Objetivos

Al terminar la formación, el alumno será capaz de:

  • Conocer los elementos esenciales que debe integrar un Programa de Cumplimiento Normativo para ser eficiente.
  • Diseñar un Plan de Control y Supervisión de la función de Cumplimiento Normativo.
  •  

Curso con 9 horas de recertificación EFPA


A quién va dirigido

  • Profesionales de los departamentos de cumplimiento normativo y gestión de riesgos de las sociedades gestoras de IIC y de las empresas de servicios de inversión.
  • Profesionales de los departamentos de gestión de carteras o analistas de riesgo que quieran profundizar en cumplimiento normativo.
  • Profesionales de los departamentos de auditoría interna interesados en profundizar en los conocimientos de cumplimiento normativo y planificación de los programas de control interno.
  • Todo profesional del sector, que directa o indirectamente, esté vinculado a los procesos de cumplimiento normativo en las diferentes áreas de negocio de una entidad.

Información de interés

Programa

 

Introducción y pequeño contexto.
Diseño del Plan de Trabajo

  • Áreas de actuación.
  • Enfoque basado en Risk Assesment.
  • Sesgo del compliance officer.
  • Ejemplos reales.

Diseño de los controles: ¿qué enfoque aplicar en cada prueba?

  • Importancia de las fuentes de información: doble control vs control dos veces.
  • Utilización de muestras: representatividad o significatividad.
  • Evidencia documental: cómo y durante cuánto tiempo ha de conservarse.

Ejemplos prácticos:

  • Alta de clientes e información entregada.
  • Trazabilidad de las operaciones
  • Correcta aplicación del valor liquidativo en las suscripciones y reembolsos.
  • Contabilidad: estados reservados, periodificación de gastos.
  • Coeficientes legales y vocación inversora.
  • Normas de conducta y operaciones vinculadas.
  • Inversión en clases limpias
  • Otros

Informe dirigido al Consejo de Administración

Rocío Abalo Nogueira

Directora de Cumplimiento Normativo y Control Riesgos de Afin Compliance

DIRECCIÓN ACADÉMICA

El precio de la matrícula del curso de especialización Novedades Normativas  es de 950 €.

¡Early Bird!

Todos aquellos que formalicen y abonen su inscripción con dos meses de antelación al inicio del programa tendrán un 10% de descuento y un 5% si lo hacen un mes antes.

Aquellas personas que forman parte de la comunidad Afi Alumni disponen de los Beneficios Alumni, y el importe de la matrícula será 865 €