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Especialización Matrícula abierta

Novedades normativas. ¿Hasta dónde alcanzan sus funciones?

Diseño del plan y definición de controles

Del 24 de septiembre de 2020 al 1 de octubre de 2020 Madrid

FINANZAS |

FORMATO

Presencial - Streaming

IDIOMA

Español

DURACIÓN

9 horas

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En qué consiste

En el contexto actual no basta con tener designadas formalmente las Unidades de Cumplimiento Normativo y Gestión de Riesgos, sino que éstas deben ser eficaces; y por tanto, deben contar con un buen Plan de Trabajo que les permita ejecutar de forma eficaz los controles necesarios para la identificación, medición, y sobre todo, mitigación de los riesgos (legales, económicos, operativos, reputacionales, etc.) a los que se vería expuesta la Entidad.

 

Objetivos

Al terminar la formación, el alumno será capaz de:

  • Conocer los elementos esenciales que debe integrar un Programa de Cumplimiento Normativo para ser eficiente.
  • Diseñar un Plan de Control y Supervisión de la función de Cumplimiento Normativo.
  •  

Curso con 9 horas de recertificación EFPA


A quién va dirigido

  • Profesionales de los departamentos de cumplimiento normativo y gestión de riesgos de las sociedades gestoras de IIC y de las empresas de servicios de inversión.
  • Profesionales de los departamentos de gestión de carteras o analistas de riesgo que quieran profundizar en cumplimiento normativo.
  • Profesionales de los departamentos de auditoría interna interesados en profundizar en los conocimientos de cumplimiento normativo y planificación de los programas de control interno.
  • Todo profesional del sector, que directa o indirectamente, esté vinculado a los procesos de cumplimiento normativo en las diferentes áreas de negocio de una entidad.

Información de interés

Programa

 

Introducción y pequeño contexto.
Diseño del Plan de Trabajo

  • Áreas de actuación.
  • Enfoque basado en Risk Assesment.
  • Sesgo del compliance officer.
  • Ejemplos reales.

Diseño de los controles: ¿qué enfoque aplicar en cada prueba?

  • Importancia de las fuentes de información: doble control vs control dos veces.
  • Utilización de muestras: representatividad o significatividad.
  • Evidencia documental: cómo y durante cuánto tiempo ha de conservarse.

Ejemplos prácticos:

  • Alta de clientes e información entregada.
  • Trazabilidad de las operaciones
  • Correcta aplicación del valor liquidativo en las suscripciones y reembolsos.
  • Contabilidad: estados reservados, periodificación de gastos.
  • Coeficientes legales y vocación inversora.
  • Normas de conducta y operaciones vinculadas.
  • Inversión en clases limpias
  • Otros

Informe dirigido al Consejo de Administración

Rocío Abalo Nogueira

Directora de Cumplimiento Normativo y Control Riesgos de Afin Compliance

DIRECCIÓN ACADÉMICA

El precio de la matrícula del curso de especialización Novedades Normativas  es de 950 €.

¡Early Bird!

10% de descuento para aquellas personas que paguen el importe íntegro de la matrícula antes del 24 de julio.

Aquellas personas que forman parte de la comunidad Afi Alumni disponen de los Beneficios Alumni, y el importe de la matrícula será 865 €