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Evento Matrícula abierta

I Jornada Afin Compliance sobre Cumplimiento Normativo y Riesgos

OCT 23

Presencial

23 de octubre de 2019

Duración: 3 horas

Madrid

¿Dónde?

Afi Escuela de Finanzas. C/ Marqués de Villamejor, 5. C.P. 28006 Madrid, España

CÓMO LLEGAR

En qué consiste

Afi y finReg, empresas líderes en la prestación de servicios profesionales al Sector Financiero, constituyeron Afin Compliance en septiembre de 2017, compañía que ofrece un servicio integral y a la medida de apoyo a las funciones de Cumplimiento Normativo y Control de Riesgos.

 

En su segundo aniversario, y con la pretensión de dotarla de periodicidad anual, Afin Compliance convoca su primera Jornada con el ánimo de congregar no solo a todas las entidades financieras a las que venimos prestando servicio, sino a todas aquellas con las que mantenemos vinculación interesadas en los ámbitos mencionados de Cumplimiento Normativo y Control de Riesgos. En la Jornada desarrollaremos algunos temas que entendemos de especial interés actualmente, que sirvan además para la interacción con los asistentes y el intercambio de experiencias.

 

El primer foco de la Jornada lo pondremos, con una visión práctica, en la metodología, técnicas y procedimientos que en nuestra opinión deben regir la actividad de la Unidad de Cumplimiento Normativo en las EEFF, los cuales definen el marco de la prestación de los servicios de Afin Compliance.

 

También queremos aprovechar la Jornada para hacer una evaluación y un análisis de las lecciones aprendidas en estos casi dos años desde la entrada en vigor de MiFID II, poniendo el acento, por un lado, en los ámbitos más sensibles, ya sean por las dificultades que ha presentado, y continúa presentando, su aplicación efectiva, ya sea por la atención prestada por el supervisor; y por otro, en las mejores prácticas que se están implementando en el sector.

 

Finalmente, en la última sesión del programa dedicamos una atención especial a aspectos relacionados con la Prevención del Blanqueo de Capitales (PBC) y el Abuso de Mercado dada la relevancia que está alcanzando en las EEFF.

Información de interés